Серед оштрафованих - Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, JPMorgan Chase & Co
Регулятор США в четвер оштрафував 10 провідних американських банків за порушення в ході організації угод з первинного розміщення акцій на біржах США. Про це пише ВестіЕкономіка.
Агентство з регулювання діяльності фінансових інститутів (FINRA) оштрафувало Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, JPMorgan Chase & Co., кожен з яких зобов'язаний виплатити $5 млн. Bank of America, Deutsche Bank, Morgan Stanley і Wells Fargo були оштрафовані на $4 млн кожен, Needham & Co. - на $2,5 млн.
За даними FINRA, финорганизації обіцяли клієнтам сприятливі відгуки аналітиків і високі рекомендації по їх акціях, якщо вони виберуть їх як організаторів IPO. Такі обставини були виявлені, наприклад, в ході розслідування підготовки до лістингу Toys «R» Us Inc.
Регулятор зазначає, що 6 з цих 10 компаній не мали достатніх наглядових процедур для запобігання конфліктів інтересів.
Компанія Toys «R» Us Inc і її власники, серед яких інвестгруппа KKR, запросили дослідження незалежних аналітиків про перспективи компанії на відкритому ринку, так як вирішили не покладатися виключно на рекомендації й оцінки інвестбанків. В результаті заявка компанія на IPO була відкликана в 2013 р.
